会员申请
为支持实体经济特别是中小微企业发展,保护投资者合法权益,促进新疆区域性股权市场规范发展,新疆股权交易中心携手众多优质会员机构,建立和创新服务机制体制,推动和规范市场发展,共同为中小企业发展提供持续服务。中心及会员单位通过挂牌展示前规范辅导、企业挂牌展示、挂牌展示后仪式宣传、企业培训、投融资顾问服务、财务顾问服务、管理咨询服务等多项业务内容,切实满足中小微企业在孵化成长过程中碰到的多种需求。会员单位根据自身所处的专业领域,协同合作,为企业提供专业化、差异化的服务。会员单位及相关人员应遵守法律法规、政策性规定和本中心相关规则,诚实守信,恪尽职守,勤勉尽责,独立客观、专业审慎开展各项业务。
会员申请会员分类与要求
精选层挂牌推荐机构会员
会员要求:
- 会员机构及其主要人员最近十二个月不存在重大违法违规行为,且未受到监管部门或其他部门的行政处罚;
- 应为依法设立的股权投资类企业、资产管理公司、基金管理公司、管理咨询公司或经交易中心认定的其他机构;
- 具备专门项目小组,项目小组应由精选层挂牌推荐机构会员内部人员组成,其中至少具有相关财务经验和相关法律经验的人员各一名;
- 项目小组成员应具有开展精选层推荐挂牌业务、资信调查等尽职调查工作经验;
- 项目小组全体成员应参加交易中心组织的企业精选层挂牌推荐业务培训;
- 项目小组成员至少3人;
- 项目小组人员不存在法律法规规定的市场禁入情形;
基础层挂牌推荐机构会员
会员要求:
- 会员机构及其主要人员最近十二个月不存在重大违法违规行为,且未受到监管部门或其他部门的行政处罚;
- 应为依法批准设立的证券公司(含营业部)、会计师事务所、律师事务所、管理咨询公司、股权投资管理机构或经交易中心认定的其他机构;
- 主要业务人员具有投融资、财务、法律等从业经历或专业背景,并且达到3人以上;
- 机构及参与业务人员不存在法律法规规定的市场禁入情形;
产品发行推荐机构会员
会员要求:
- 会员机构及其主要人员最近十二个月不存在重大违法违规行为,且未受到监管部门或其他部门的行政处罚;
- 具有开展企业融资、投资咨询或资信调查等尽职调查相关业务经验;
- 项目小组成员至少3人以上,并具有尽职调查相关经验;
专业服务机构会员
会员要求:
- 会员机构及其主要人员最近十二个月不存在重大违法违规行为,且未受到监管部门或其他部门的行政处罚;
- 应为依法成立的律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所或交易中心认定的其他机构;
- 申请成为专业服务机构会员的会计师事务所,应具有会计师事务所执业证书;
- 申请成为专业服务机构会员的律师事务所,应通过司法厅年度检查考核;
- 申请成为专业服务机构会员的资产评估事务所,应具有资产评估资格证书;
金融服务机构会员
会员要求:
- 会员机构及其主要人员最近十二个月不存在重大违法违规行为,且未受到监管部门或其他部门的行政处罚;
- 应为经国家相关管理部门依法批准设立的银行、信托、保险、资产管理公司、融资租赁公司、融资性担保公司、小贷公司等各类金融机构及类金融机构;
- 上一年度或最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币2000万元;
- 具备成为会员必要的人员、设备、技术等资源;
承销机构会员
会员要求:
- 会员机构及其主要人员最近十二个月不存在重大违法违规行为,且未受到监管部门或其他部门的行政处罚;
- 主要业务人员具有金融类产品销售经验;
- 机构及参与业务人员不存在法律法规规定的市场禁入情形;